Emanuel Batista

Emanuel

Batista

Managing Director

Emanuel Batista é o Managing Director da área de Risco de Conformidade e Diligência da Kroll, com sede no escritório de Washington, D.C. Emanuel trabalha para ampliar a presença da Kroll na América Latina e em bancos sediados nos EUA, bem como, em empresas de capital privado e multinacionais. Ele é especialista em assuntos relacionados à conformidade na América Latina e utiliza esse conhecimento para desenvolver soluções aprimoradas para as necessidades de due diligence de seus clientes. Ao colocar em prática os métodos tradicionais de due diligence e novas tecnologias, Emanuel ajuda os clientes a mitigar de maneira eficaz os riscos de terceiros, por meio de soluções de conformidade, antilavagem de dinheiro (AML), anticorrupção e disciplinas da Lei de Práticas de Corrupção no Exterior (FCPA).

Emanuel opera na organização Kroll há mais de uma década. Ele começou como analista, conduzindo processos de due diligence em diversas indústrias na América Latina, incluindo os setores de construção, finanças, bancos, energia, petróleo, gás e o ramo imobiliário. Seus relatórios ajudam os clientes a compreender os riscos decorrentes da lavagem de dinheiro, terrorismo, fraude, corrupção e suborno, bem como, outras informações adversas que podem prejudicar a reputação ou os negócios do cliente. Emanuel foi líder da equipe na América Latina, avaliando ativamente a qualidade dos relatórios de due diligence e conformidade, conduzindo revisões de conteúdo, direcionando técnicas investigativas e orientando outros membros da equipe.

Antes de ingressar na Kroll, Emanuel fez a ligação entre uma associação gráfica sediada nos EUA e outras entidades gráficas e de imagem internacionais para promover as novas tendências de mercado e defender as melhores práticas comerciais. Ele também ensinou inglês e português em um dos principais institutos de idiomas do Brasil.

Emanuel é bacharel em negócios internacionais e possui um MBA em gestão pela Strayer University. Ele possui o português como língua nativa, mas também é fluente em inglês e espanhol. Além disso, Emanuel é um Profissional Certificado de Gestão de Risco e Conformidade membro da Sociedade de Conformidade e Ética Corporativa, da Associação de Cumprimento de Atenção Médica, da Associação Bancária Internacional de Florida e da sociedade de honras internacionais Phi Theta Kappa.

Experiência Profissional

  • Cria e gerencia milhares de solicitações aprimoradas de due diligence baseadas em risco para organizações multinacionais, instituições financeiras e escritórios de advocacia ao considerar relacionamentos comerciais, investimentos, aquisições ou relacionamentos com terceiros ao redor da América Latina e do mundo todo.
  • Fornece aos bancos dos EUA e da América Latina soluções abrangentes de due diligence transacional pré-IPO que não apenas identificam possíveis riscos de negócios por meio da avaliação de registros públicos, mas também fornecem inteligência adicional providenciada por fontes humanas com o fim de contextualizar a reputação e as atividades de negócios de organizações que buscam abrir o capital ao mercado.Desenvolve e aconselha programas de gestão de riscos de terceiros para corporações globais, explicando os respectivos riscos regionais ao utilizar soluções tecnológicas para automatizar o processo de integração, verificação e monitoramento contínuo de riscos de terceiros.
  • Trabalha com reguladores locais para compreender as necessidades de due diligence em relação à verificação de antecedentes para fins de licenciamento, além de aconselhar sobre a intensidade apropriada referente à devida diligência.
  • Desenvolve, implementa e monitora soluções de conformidade que atendem os requisitos legais e regulatórios que impactam instituições financeiras e corporações multinacionais.
  • Aconselha instituições financeiras globais e clientes multinacionais sobre uma abordagem focada na mitigação de riscos relacionados ao combate à lavagem de dinheiro, suborno, corrupção, entre outras estratégias de conformidade.

Perícia

  • Antissuborno e Corrupção
  • Antilavagem de Dinheiro
  • Lei Brasileira da Empresa Limpa
  • Lei de Práticas de Corrupção no Exterior (FCPA)
  • Monitoramento de franquias
  • Investigações Corporativas Globais
  • Devida Diligência em Transações Corporativas Globais
  • Devida Diligência Global Pré-IPO
  • Conheça o seu Cliente (KYC) e a Devida Diligência do Cliente
  • Serviços de Consultoria em Fusões e Aquisições
  • Monitoramento de Terceiros e Fornecedores
  • Gestão de Riscos de Terceiros


Compliance

Implementação de políticas e controles, monitoramento de riscos e prevenção à lavagem de dinheiro.