Consultoría de Cumplimiento y Regulación

Kroll es el proveedor líder del mercado de soluciones que ayudan a los clientes a cumplir con las innumerables normas de prevención de blanqueo de activos (AML, por sus siglas en inglés) y contra el soborno y la corrupción (AB&C, por sus siglas en inglés) de todo el mundo. Por medio de una combinación de pericia exhaustiva en el tema, capacidades de investigación global y herramientas tecnológicas flexibles, Kroll puede ayudar a los clientes a lo siguiente:

• diseñar, configurar e implementar programas y políticas de cumplimiento, para lo cual se tienen en cuenta las complejas y exclusivas leyes de todo el mundo;

• establecer una estrategia y cultura de cumplimiento dominante, incluidos los programas de capacitación de toda la empresa;

• administrar riesgos de terceros aprovechando el portal de Cumplimiento de terceros de Kroll, una plataforma en Internet de cumplimiento, control y diligencia debida;

• adoptar un enfoque basado en el riesgo respecto del cumplimiento mediante una amplia gama de servicios de verificación y supervisión, y capacidades de diligencia debida mejorada;

• responder a posibles riesgos por medio de las soluciones retroactivas, de corrección e investigación de Kroll.

Prevención de blanqueo de activos (AML)

Muchas de las instituciones financieras más importantes del mundo recurren a Kroll para que les ayude a cumplir con legislaciones clave, como la Ley Patriótica de los Estados Unidos y la Ley de Secreto Bancario (BSA, por sus siglas en inglés). La observancia de estas y otras normas globales requiere un enfoque basado en el riesgo para crear y ejecutar programas de AML y Conozca a su cliente (KYC, por sus siglas en inglés), que incluyen programas de identificación de clientes y diligencia debida mejorada. Kroll ofrece soluciones personalizadas en proporción al nivel de riesgo involucrado, lo que incluye establecer políticas, procedimientos y controles que están diseñados para detectar e informar casos de blanqueo de activos. También incluye la incorporación, verificación y calificación del riesgo de clientes, así como también la diligencia debida mejorada en cuentas de mayor riesgo.

Leyes contra el soborno y la corrupción

Entre la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés), la Ley Antisoborno del Reino Unido (UKBA, por sus siglas en inglés) y una legislación específica del país más nueva, el contexto normativo mundial se ha vuelto cada vez más complicado. La exposición a riesgos relacionados con la corrupción sigue siendo uno de los principales problemas empresariales para los profesionales legales internos y de cumplimiento, así como para las partes interesadas de alto nivel. Kroll puede equipar a los clientes con las herramientas necesarias para mitigar y corregir estas preocupaciones sobre el cumplimiento normativo.

Las soluciones de Kroll incluyen el diseño y la implementación de un programa contra el soborno y la corrupción, el uso del portal de Cumplimiento de terceros propiedad de Kroll para evaluar y administrar el riesgo de terceros y controles internos, como viajes, obsequios y representación, verificación continua, supervisión, diligencia debida mejorada de terceros, y la capacidad de responder rápidamente a cualquier riesgo de soborno o corrupción que pueda surgir en todo el mundo.