Комплаенс

Первичная проверка и дью-дилидженс

Первичная проверка на индикаторы риска, анализ публикаций, анализ репутации и расширенный анализ.

Первичная проверка и дью-дилидженс от Kroll —  это экономичное, качественное программное решение по оценке потенциальных рисков, связанных с новыми и существующими клиентами, третьими лицами, инвестициями и партнерами.

Мы помогаем клиентам в управлении рисками, связанными с новыми клиентами и третьими лицами, проводя первичную проверку и дью-дилидженс в необходимом объеме, исходя из рисков, сопряженных с проектом — от первичной проверки по санкционным и государственным розыскным спискам для оценки репутации до тщательного анализа публикаций и сведений, полученных от наших источников.

Эти решения позволяют клиентам оценить риски, связанные с широким спектром потребностей бизнеса: от обеспечения процедур комплаенс, связанных с требованиями в отношении борьбы с отмыванием денег (AML), осведомленности о клиенте (KYC), положений Закона США о противодействии терроризму, Закона США о коррупции за рубежом (FCPA) и Закона Великобритании о взяточничестве, до выявления потенциальных факторов риска на ранних стадиях рассмотрения новых деловых отношений и инвестиций.

Отчеты по процедурам комплаенс

 
Первичная проверка процедур комплаенс

Это базовое решение в спектре услуг по первичной проверке и дью-дилидженс Kroll, которое часто используется для проверки большого количества клиентов и третьих лиц на предмет санкционных и розыскных списков; однако это не полностью автоматизированное решение — в нем также задействованы наши кадровые ресурсы. Наши аналитики проводят проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам, а также и при наличии идентифицируют регистрацию компании. В отличие от других подобных продуктов, наша первичная проверка процедур комплаенс (Compliance Screen) поможет проверить личность объекта, минимизировать потенциальные ложноположительные результаты; она также включает в себя краткий анализ, выявляющий потенциальные риски, который позволит вам направить внимание и ресурсы в оптимальном направлении.

(Услуги, входящие в предложение — 1 рабочий день)

  • Проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам.

  •  Идентификация регистрации компании, при наличии.

  • Краткий анализ, который поможет вам сосредоточиться на нужных аспектах.

Вернуться наверх

 
Первичная проверка на индикаторы риска

Первичная проверка на индикаторы риска базируется на первичной проверке процедур комплаенс и включает в себя подробный поиск и анализ информации в виртуальных и печатных СМИ на более чем 30 языках, включая аккаунты и блоги в социальных сетях. Работа аналитиков направлена на обнаружение негативной информации и другой релевантной информации, связанной с рисками, на английском языке и на языке соответствующей страны.

(Услуги, входящие в предложение — 4-7 рабочих дней)

  • Проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам.

  • Идентификация регистрации компании, при наличии.

  • Поиск негативной информации в СМИ и в Интернете на английском языке и языке соответствующей страны.

  • Краткий анализ, который поможет вам сосредоточиться на нужных аспектах.

Расширенная проверка на индикаторы риска: Предназначена для конкретных юрисдикций, представляющих особый интерес. Вы можете заказать дополнительное онлайн-исследование, направленное на выявление потенциальных ключевых регуляторных и судебных рисков, связанных с антикоррупционной политикой и политикой борьбы с отмыванием денег. За подробной информацией о расширенной проверке на индикаторы риска и о юрисдикциях, для которых доступна эта услуга, обратитесь к сотрудникам Kroll. 

Вернуться наверх

 
Анализ публичный источников

Анализ публикаций — следующий уровень дью-дилидженс, предлагаемый Kroll. В дополнение к проверке по государственным санкционным и розыскным спискам этот отчет предлагает оценку репутации объекта на основании информации, доступной в открытых источниках, в том числе, информации об истории компании и/или физического лица, репутации и личной и профессиональной биографии. Анализ охватывает сведения регулирующих органов, анализ судебной истории — включая сведения о гражданских, уголовных процессах, а также процессах, связанных с банкротством/неплатежеспособностью, выявление профессиональных связей, подтверждение сведений о получении высшего образования и оценку профессиональных лицензий.

(Услуги, входящие в предложение — 7–10 рабочих дней)

  •  Проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам.

  • Идентификация регистрации компании, при наличии.

  • Поиск негативной информации в СМИ и в Интернете на английском языке и языке соответствующей страны.

  • Дополнительные сведения об истории компании и/или физического лица, репутации и личной и профессиональной биографии, и анализ этих сведений.

  • Сведения регулирующих органов, исследование судебных процессов, определение профессиональных связей, подтверждение сведений о высшем образовании и оценка профессиональных лицензий. Краткий анализ, который поможет вам сосредоточиться на нужных аспектах.

Вернуться наверх

 
Анализ репутации 

Для клиентов, имеющих дело с заказчиками и третьими лицами из группы повышенного риска, мы предлагаем анализ репутации, предполагающий расширенный дью-дилидженс. В дополнение к проверке публикаций Kroll, используя местные кадровые ресурсы, проводит оценку репутационных рисков, обнаруженных в рамках исследования публикаций, а также оказывает дополнительные услуги, такие как посещение объекта проверки. Это позволяет Kroll предоставить клиенту подробные сведения о прошлом и репутации объекта и объективно оценить, насколько оправданы возможные подозрения.


(Услуги, входящие в предложение — 12–15 рабочих дней)

  • Проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам.

  • Идентификация регистрации компании, при наличии.

  • Поиск негативной информации в СМИ и в Интернете на английском языке и языке соответствующей страны.

  • Дополнительные сведения об истории компании и/или физического лица, репутации и личной и профессиональной биографии, и анализ этих сведений.

  • Сведения регулирующих органов, исследование судебных процессов, определение профессиональных связей, подтверждение сведений о высшем образовании и оценка профессиональных лицензий.

  • Целевые исследования с помощью местных кадровых ресурсов и источников с целью оценки рисков, выявленных в ходе исследования публикаций, оценки репутации и предоставления дополнительных услуг, таких как посещение объекта.

  • Краткий анализ, который поможет вам сосредоточиться на нужных аспектах.

 Анализ репутации рекомендуется клиентам, работающим с заказчиками и партнерами из группы повышенного риска.

Вернуться наверх

 
Расширенный анализ публичных источников

Расширенный анализ публикаций — это исследование баз данных и информации, доступной онлайн и в офисе компании, а также сведений, предоставляемых судами и регулирующими органами. Результатом такого анализа является подробная актуальная оценка компании и/или физического лица. Как и в рамках других предложений Kroll по дью-дилидженс, исследователи и аналитики Kroll доступны для дальнейшего диалога в случае возникновения вопросов.

(Услуги, входящие в предложение — 15–18 рабочих дней)

  • Проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам.

  • Идентификация регистрации компании, при наличии.

  • Поиск негативной информации в СМИ и в Интернете на английском языке и на языке соответствующей страны.

  • Дополнительные сведения об истории компании и/или физического лица, репутации и личной и профессиональной биографии, и анализ этих сведений.

  • Сведения регулирующих органов, исследование судебных процессов, определение профессиональных связей, подтверждение сведений о высшем образовании и оценка профессиональных лицензий.

  • Проверка баз данных и доступной (онлайн и в офисе) информации, а также сведений, предоставленных судами и регулирующими органами.

  • Расширенное исследование судебных процессов и получение в офисе компании бумажных документов для более глубокой проверки и анализа судебных процессов в отношении всех юридических лиц, а также корпоративных связей физических лиц.

  • Краткий анализ, который поможет вам сосредоточиться на нужных аспектах

Вернуться наверх

 
Расследование - дью-дилидженс 

В дополнение к вышеописанным программным решениям Kroll также предлагает расследование - дью-дилидженс, если клиенту необходимо итеративное, более индивидуализированное решение по дью-дилидженс с консультациями экспертов. С помощью уникальной методики расследования - дью-дилидженс Kroll наши эксперты по расследованию, работающие над сложными делами, связанными с внутренним мошенничеством и судебной поддержкой, предоставят расширенный аналитический отчет, определяющий и подробно описывающий потенциальные зоны риска и составленный с учетом конкретной ситуации и потребностей клиента.

 

Вернуться наверх

/ru-ru/services/compliance/screening-due-diligence /ru-ru/-/media/kroll/images/banners/services/jpg/desktop/compliance-risk-diligence.ashx service

Связанные Услуги

Комплаенс

Комплаенс

Анализ, структурирование, настройка и реализация политик и процедур комплаенс.

Комплаенс