Комплаенс

Комплаенс

Анализ, структурирование, настройка и реализация политик и процедур комплаенс.

Kroll лидирует на рынке в области принятия решений, помогающих клиенту соблюдать многочисленные требования по борьбе с отмыванием денег, со взяточничеством и коррупцией по всему миру.

Благодаря сочетанию профильной профессиональной компетенции высочайшего уровня, международного охвата и гибких технологических инструментов Kroll помогает клиентам:

  • Структурировать, разрабатывать и реализовать программы и процедуры комплаенс с учетом всех сложностей законодательства любой страны
  • Реализовать глобальную стратегию и создать и поддерживать культуру комплаенс, включая организацию и проведение корпоративных программ обучения;
  • Управлять рисками, связанными с третьими лицами, через портал Kroll Third Party Compliance, онлайн-инструмента для дью-дилидженс, корпоративного контроля и комплаенс;
  • Проанализировать процедуры комплаенс на основании оценки рисков с помощью широкого спектра услуг по проверке и мониторингу, а также расширенного дью-дилиджнес;
  • Управление рисками при помощи решений Kroll в области расследований, устранения последствий и ретроспективного анализа

Борьба с отмыванием денег

Многие лидирующие мировые финансовые институты привлекают Kroll, когда им нужно обеспечить соблюдение ключевых законодательных норм, таких как Закон о борьбе с терроризмом в США и Закон о банковской тайне (BSA). Соблюдение этих и других международных правовых норм требует оценки рисков для разработки и реализации программ по борьбе с отмыванием денег и осведомленности о клиентах, включая программы идентификации клиента и расширенный дью-дилидженс. Kroll предоставляет индивидуализированные решения в соответствии с уровнем имеющихся рисков, включая: разработку правил, процедур и мер контроля, направленных на выявление случаев отмывания денег и уведомление о них; сопровождение, проверку и оценку уровня риска клиента; а также расширенный дью-дилидженс клиентов из группы повышенного риска.

Борьба со взяточничеством и коррупцией

Законодательство во всем мире все более усложняется, в том числе вступления в силу Закона о коррупции за рубежом США (FCPA), Закона Великобритании о взяточничестве (UKBA) и других новых нормативных актов. Подверженность рискам, связанным с коррупцией, продолжает оставаться одной из главных проблем для специалистов в области процедур комплаенс и корпоративных юристов, а также для руководителей компаний. Kroll предлагает клиентам инструменты, необходимые для минимизации регуляторных рисков и устранения последствий.

Решения Kroll включают в себя разработку и реализацию программы по борьбе с мошенничеством и взяточничеством, использование патентованного портала Kroll 3rd Party Compliance для оценки и контроля рисков, связанных с третьими лицами, а также меры внутреннего контроля — такие как политика получения подарков и проведения развлекательных мероприятий во время командировок, текущая проверка, мониторинг и расширенный дью дилидженс третьих лиц, а также возможность быстро отреагировать на любой случай взяточничества или коррупции в любой точке мира.

/ru-ru/services/compliance /ru-ru/-/media/kroll/images/banners/services/jpg/desktop/compliance-risk-diligence.ashx

Комплаенс Services