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Implementação de políticas e controles, monitoramento de riscos e prevenção à lavagem de dinheiro.

A Kroll é a líder de mercado no fornecimento de soluções que ajudam os clientes na conformidade com regulamentações de prevenção e combate à lavagem de dinheiro (Anti-Money Laundering, AML), antissuborno e corrupção (Anti-Bribery and Corruption, AB&C) em todo o mundo. Combinando expertise em temas específicos, recursos globais de pesquisa e ferramentas tecnológicas flexíveis, a Kroll pode ajudar os clientes a:

  • Desenvolver, estabelecer e implementar programas e políticas de compliance, levando em consideração a complexidade e exclusividade das diferentes leis no mundo
  • Estabelecer uma cultura e estratégias abrangentes de conformidade, inclusive com programas de treinamento em toda a empresa
  • Gerenciar riscos de terceiros, aproveitando o portal Third Party Compliance da Kroll, uma plataforma de due diligence, governança e compliance baseada na web
  • Adotar uma abordagem de conformidade baseada em risco, por meio de uma ampla gama de serviços de triagem e monitoramento, além de recursos sofisticados de due diligence
  • Responder a potenciais riscos usando as soluções de investigação, remediação e verificação da Kroll

Prevenção e combate à lavagem de dinheiro

Muitas das principais instituições financeiras do mundo contam com a ajuda da Kroll para cumprir legislações importantes, como a Lei Patriótica dos EUA (Patriot Act) e a Lei de Sigilo Bancário (Bank Secrecy Act, BSA). O cumprimento dessas e de outras regulamentações globais exige uma abordagem baseada em risco para estabelecer e executar programas de prevenção e combate à lavagem de dinheiro (Anti-Money Laundering, AML) e de Know Your Customer (KYC), incluindo programas de identificação de clientes e due diligence abrangente. A Kroll fornece soluções personalizadas e proporcionais ao risco envolvido, dentre elas: estabelecimento de políticas, procedimentos e controles para detectar e reportar situações de lavagem de dinheiro; integração de clientes, triagem e classificação de risco; e due diligence abrangente em contas de maior risco.

Antissuborno e corrupção

Com a Lei Anticorrupção Americana (Foreign Corruption Practices Act, FCPA), a Lei Anticorrupção do Reino Unido (UK Bribery Act, UKBA) e novas legislações específicas de outros países, o ambiente regulatório global ficou cada vez mais complicado. A exposição a riscos relacionados à corrupção continua sendo um dos principais problemas comerciais enfrentados por profissionais internos dos departamentos de compliance e jurídico, bem como por executivos sêniores (C-level).. A Kroll pode equipar os clientes com as ferramentas necessárias para mitigar e remediar essas preocupações.

As soluções da Kroll incluem o desenvolvimento e a implementação de programas antissuborno e corrupção, processos contínuos de triagem, monitoramento e due diligence de terceiros, e a capacidade de reagir rapidamente a qualquer risco relacionado ao tema, em qualquer lugar do mundo.

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Excelência em investigações de fraude, desvios de conduta e disputas.

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Due diligences reputacionais, com acesso a informações nacionais e internacionais.

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Consultoria em segurança cibernética, de avaliações de risco das informações a testes de penetração.

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Gerenciamento de riscos de segurança física e patrimonial, de acordo com a necessidade do cliente.

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