La Lista Engel Resaltará el Problema de la Corrupción en Centroamérica Riesgo de Cumplimiento y Diligencia

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La Lista Engel Resaltará el Problema de la Corrupción en Centroamérica

  • Virginia Lopez Rubio Virginia Lopez Rubio

The Engel List: A Look into Central America’s Corruption Risks

A finales de junio, la administración Biden entregará al Congreso de Estados Unidos la Lista Engel, con nombres de políticos centroamericanos corruptos sobre los que el gobierno de Estados Unidos impondrá sanciones.1 La Lista Engel es un componente fundamental del U.S.-Northern Triangle Enhancement Act. Esta ley, aprobada en Diciembre de 2020, también requiere que el Secretario de Estado de Estados Unidos y el Administrador de la Agencia de Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID) establezcan un plan a cinco años para promover la prosperidad, seguridad y gobernanza democrática en Centroamérica.2 La lucha contra la corrupción local ocupará un papel central en la estrategia de Estados Unidos para Centroamérica, según Ricardo Zúñiga, el Enviado Especial de Estados Unidos para el Triángulo Norte. La corrupción local es el principal obstáculo para atraer inversión extranjera a Centroamérica, a la vez que la administración Biden considera que la participación del sector privado es esencial para promover el desarrollo económico y la prosperidad en la región.3,4

El gobierno de Estados Unidos considera aplicar una serie de medidas y sanciones contra individuos incluidos en la Lista Engel, desde la revocación de visados a ellos y a sus familiares, hasta la inclusión en la lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (SDNs) de la Oficia de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y la aplicación de sanciones incluidas en la Ley Magnitsky. La administración Biden también considera la creación de un grupo de trabajo anticorrupción, compuesto por profesionales del Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) y otras agencias gubernamentales, para proporcionar apoyo a fiscales centroamericanos en casos de corrupción.5,6,7

En mayo de 2021, el Congreso de Estados Unidos publicó una lista de dieciséis políticos de administraciones actuales y pasadas de Guatemala, Honduras y El Salvador que el Departamento de Estado de Estados Unidos sospecha envueltos en corrupción, según información de fuentes creíbles.8 La lista no tiene consecuencias legales pero El Faro, un medio de prensa Salvadoreño, la describió como un anticipo de la Lista Engel.9 La lista incluía el nombre de varios políticos de alto rango, tal y como Carolina Recinos, Jefa de Gabinete en el gobierno del presidente de El Salvador desde junio de 2019, Nayib Armando Bukele Ortez (“Bukele”).10,11

Acontecimientos en El Salvador Ponen de Relieve los Riegos de Corrupción en Centroamérica

Los últimos acontecimientos en la región, especialmente en El Salvador, ponen de manifiesto los riesgos de corrupción para aquellas empresas e individuos interesados en invertir en Centroamérica.

En enero de 2021, Transparencia Internacional reveló que la creciente concentración de poder en el brazo ejecutivo del gobierno de El Salvador ha contribuido a una explosión de casos de corrupción vinculados a la compra de materiales para combatir la pandemia del COVID-19.12 Según Transparencia Internacional, uno de los casos más graves fue la adjudicación de un contrato del Ministerio de Salud valorado en doce millones de dólares para la compra de materiales médicos a sobreprecio, a una empresa española del sector del automóvil.13,14,15 Otro caso relevante fue la compra, a través del Ministerio de Salud, de equipo médico de protección personal valorado en doscientos veinticinco mil dólares a una empresa de un familiar del ministro, Francisco Alabí (“Alabí”).16,17,18

La lista de políticos corruptos publicada por el Congreso de Estados Unidos en mayo de 2021 incluía a Rogelio Eduardo Rivas Polanco (“Rivas”), ex Ministro de Justicia y Seguridad Pública de El Salvador (junio 2019 – marzo 2021).19 Según el documento, Rivas adjudico “a dedo” a una empresa de su propiedad un contrato para construir, a sobreprecio, comisarías de policía y otros edificios incluidos en su cartera de responsabilidades.20 Según El Faro, Rivas ha estado envuelto en otros casos de corrupción. Por ejemplo, entre 2015 y 2017, cuando Rivas era asesor de Bukele mientras este último era alcalde de El Salvador, la alcaldía de la ciudad supuestamente asignó “a dedo” contratos por valor de más de ciento veinte mil dólares a una empresa de un socio de Rivas.21

En mayo de 2021, la Asamblea Legislativa de El Salvador, controlada por miembros afines a Bukele, aprobó una ley que da inmunidad a funcionarios públicos y empresarios acusados de corrupción vinculada a contratos de compra de materiales médicos para combatir el coronavirus.22,23 Sólo unos días antes, la Asamblea Legislativa de El Salvador había aprobado la destitución de los miembros de la Cámara Constitucional de la Corte Suprema de Justicia y del Fiscal General, Raúl Ernesto Melara Morán (“Melara”). Los jueces habían bloqueado ciertas medidas relacionadas con la pandemia propuestas por la administración Bukele. Melara estaba investigando a varios miembros del gobierno de Bukele por corrupción vinculada a su manejo de fondos públicos durante la pandemia.24,25,26 La Organización de los Estados Americanos, la Comisión Interamericana de Derechos Humanos, y otros miembros de la comunidad internacional criticaron las destituciones.27

La situación en Guatemala y Honduras también proporciona evidencia sobre los riesgos de corrupción en la región. En abril de 2021, el Congreso de la República de Guatemala se negó a ratificar la reelección de Gloria Patricia Porras Escobar (“Porras”) a la presidencia de la Corte Constitucional de Guatemala por un tercer periodo consecutivo, alegando irregularidades en el proceso de reelección.28 Según The Economist, Porras ha demostrado ser una jueza independiente, dada su trayectoria. Por ejemplo, ayudó a bloquear una propuesta del congreso para proporcionar amnistía a aquellos acusados de crímenes contra la humanidad.29

Dos de los tres candidatos a las elecciones presidenciales de Honduras de noviembre de 2021 han sido acusados de corrupción.30 Nasry “Tito” Asfura Zablah (“Asfura”), candidato por el Partido Nacional de Honduras y alcalde de Tegucigalpa, ha sido acusado de malversación de fondos públicos y blanqueo de capitales por la Unidad Fiscal Especializada Contra la Corrupción (UFERCO).31,32 Yani Benjamin Rosenthal Hidalgo (“Rosenthal”), candidato por el Partido Liberal de Honduras, fue sentenciado en diciembre de 2017 a treinta y seis meses de prisión por un juez federal de Estados Unidos, por blanquear fondos procedentes del narcotráfico.33 Además, en junio de 2020 el Congreso Nacional de Honduras aprobó un nuevo Código Penal que incluía una reducción de sentencias para crímenes de corrupción y otras medidas controvertidas.34,35

Cómo Mitigar los Riesgos de Corrupción en Centroamérica: Recomendaciones Básicas

Aquellas empresas e individuos interesados en invertir en Centroamérica pueden tomar ciertas precauciones para mitigar los riegos de corrupción en la región, incluido el riesgo de hacer negocios con familiares y asociados de individuos incluidos en la Lista Engel. Un paso importante es hacer un análisis de diligencia debida sobre socios locales. Una lista de consideraciones a tener en cuenta incluye:

  • Chequee listas de cumplimiento y sanciones para minimizar el riesgo de asociarse con familiares o asociados de individuos sancionados por Estados Unidos, incluidos aquellos mencionados en la Lista Engel.
  • Evalúe la reputación del socio entre los miembros de la industria local para determinar si se adhiere a estándares internacionales de ética en los negocios.
  • Consulte bases de datos de registros mercantiles y páginas gubernamentales para verificar el estatus y las credenciales del socio.

Estas medidas son sólo algunos ejemplos de pasos que se pueden dar para prevenir el riesgo reputacional y financiero de asociarse con individuos corruptos en Centroamérica. Kroll proporciona a sus clientes soluciones de diligencia debida y otros servicios para mitigar los riesgos de corrupción en Centroamérica. Para más información, póngase en contacto con nosotros.

Sources
1https://www.reuters.com/world/americas/exclusive-us-targets-central-america-officials-possible-sanctions-over-2021-05-05/
2https://foreignaffairs.house.gov/2020/12/engel-u-s-northern-triangle-enhanced-engagement-act-passes-congress
3https://www.state.gov/announcement-of-ricardo-zuniga-as-special-envoy-for-the-northern-triangle/
4https://www.state.gov/briefing-with-special-envoy-for-the-northern-triangle-ricardo-zuniga-on-ongoing-diplomatic-efforts-to-address-the-root-causes-of-irregular-migration-from-central-america/
5Ibid.
6https://www.usnews.com/news/world/articles/2021-04-22/us-weighing-anti-corruption-task-force-for-central-america-envoy
7https://www.reuters.com/world/americas/exclusive-us-targets-central-america-officials-possible-sanctions-over-2021-05-05/
8https://torres.house.gov/media-center/press-releases/torres-list-corrupt-officials-shines-light-dark-secrets-n-triangle
9https://elfaro.net/en/202105/el_salvador/25489/State-Department-Names-Bukele%E2%80%99s-Chief-of-Cabinet-in-List-of-Corrupt-Officials.htm
10https://torres.house.gov/media-center/press-releases/torres-list-corrupt-officials-shines-light-dark-secrets-n-triangle
11https://www.washingtonpost.com/world/2021/05/18/central-america-corruption/
12https://images.transparencycdn.org/images/CPI2020_Report_ES_0802-WEB.pdf
13https://www.elfaro.net/es/202011/el_salvador/24977/Presiones-y-documentos-alterados-en-Salud-para-pagar-$126-millones-a-una-empresa-de-autopartes.htm
14https://www.elsalvador.com/eldiariodehoy/empresa-espanola-venta-insumos-covid19-gobierno-el-salvador-no-rinde-cuentas/732418/2020/
15https://www.transparency.org/en/blog/el-salvador-bloated-budgets-and-little-oversight-a-recipe-for-disaster
16https://gatoencerrado.news/2020/07/11/ministro-alabi-compro-225-mil-en-botas-para-medicos-a-empresa-de-su-familia1/
17https://www.elsalvador.com/noticias/nacional/ministro-salud-alabi-compro-insumos-medicos-familia/732087/2020/
18https://www.elfaro.net/en/202009/el_salvador/24796/Series-of-Corruption-Allegations-Stains-El-Salvador%E2%80%99s-Promise-%E2%80%94-What-Political-Impact-Will-It-Have.htm
19https://elsalvadorinfo.net/rogelio-rivas/
20https://torres.house.gov/media-center/press-releases/torres-list-corrupt-officials-shines-light-dark-secrets-n-triangle
21https://elfaro.net/es/202007/el_salvador/24688/Una-empresa-con-cinco-a%C3%B1os-de-contratos-p%C3%BAblicos-a-la-sombra-del-ministro-de-Seguridad.htm
22https://www.efe.com/efe/america/politica/gobierno-salvadoreno-defiende-ley-que-da-inmunidad-a-gestores-de-la-pandemia/20000035-4530266
23https://www.swissinfo.ch/spa/el-salvador-parlamento_la-asamblea-de-el-salvador-decreta-inmunidad-penal-en-el-marco-de-la-pandemia/46594112
24https://www.france24.com/es/minuto-a-minuto/20210502-destituci%C3%B3n-de-jueces-en-el-salvador-enciende-alarmas-sobre-autoritarismo-de-bukele
25https://www.dw.com/es/bukele-desaf%C3%ADa-a-eeuu-y-afirma-que-despidos-de-jueces-son-irreversibles-en-el-salvador/a-57514482
26https://insightcrime.org/news/pandemic-immunity-el-salvador-corruption/
27https://nacla.org/news/2021/05/07/bukele-international-criticism-technical-coup
28https://www.plazapublica.com.gt/content/gloria-porras-regresare-guatemala
29https://www.economist.com/the-americas/2021/04/22/guatemalas-top-tribunal-comes-under-pressure
30https://www.celag.org/honduras-elecciones-primarias-y-las-crisis-permanentes/
31https://expedientepublico.org/las-turbias-transferencias-del-alcalde-de-tegucigalpa-tito-asfura/
32https://www.tunota.com/quieres-trabajar-en-estados-unidos-hay-oportunidad-de-empleo-para-hondurenos-con-estos-perfiles
33https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/former-honduran-congressman-and-businessman-sentenced-36-months-money-laundering
34https://www.wola.org/analysis/honduras-anti-corruption-efforts/35https://es.insightcrime.org/noticias/analisis/codigo-penal-criminales-honduras/

La Lista Engel Resaltará el Problema de la Corrupción en Centroamérica 2021-06-15T00:00:00.0000000 /es-mx/publications/la-lista-engel-resaltara-el-problema-de-la-corrupcion-en-centroamerica /es-mx/-/media/kroll/images/publications/featured-images/crd-engel-list.jpg publication {B968A15E-20EB-45E4-B699-91CC87C79CF6}

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