Первичная проверка и дью-дилидженс

Первичная проверка и дью-дилидженс от Kroll —  это экономичное, качественное программное решение по оценке потенциальных рисков, связанных с новыми и существующими клиентами, третьими лицами, инвестициями и партнерами.

Мы помогаем клиентам в управлении рисками, связанными с новыми клиентами и третьими лицами, проводя первичную проверку и дью-дилидженс в необходимом объеме, исходя из рисков, сопряженных с проектом — от первичной проверки по санкционным и государственным розыскным спискам для оценки репутации до тщательного анализа публикаций и сведений, полученных от местных информаторов и из наших источников.

Эти решения позволяют клиентам оценить риски, связанные с широким спектром потребностей бизнеса: от обеспечения процедур комплаенс, связанных с требованиями в отношении борьбы с отмыванием денег (AML), осведомленности о клиенте (KYC), положений Закона США о противодействии терроризму, Закона США о коррупции за рубежом (FCPA) и Закона Великобритании о взяточничестве, до выявления потенциальных факторов риска на ранних стадиях рассмотрения новых деловых отношений и инвестиций.

Первичная проверка процедур комплаенс

Это базовое решение в спектре услуг по первичной проверке и дью-дилидженс Kroll, которое часто используется для проверки большого количества клиентов и третьих лиц на предмет санкционных и розыскных списков; однако это не полностью автоматизированное решение — в нем также задействованы наши кадровые ресурсы. Наши аналитики проводят проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам, а также и при наличии идентифицируют регистрацию компании. В отличие от других подобных готовых продуктов, наша первичная проверка процедур комплаенс (Compliance Screen) поможет проверить личность объекта, минимизировать потенциальные ложноположительные результаты; она также включает в себя краткий анализ, выявляющий потенциальные риски, который позволит вам сконцентрировать внимание и ресурсы в нужных местах.

Услуги, входящие в предложение

1 рабочий день

 Проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам.

Идентификация регистрации компании, при наличии.

 Краткий анализ, который поможет вам сосредоточиться на нужных аспектах.

Первичная проверка на индикаторы риска 

Первичная проверка на индикаторы риска базируется на первичной проверке процедур комплаенс и включает в себя подробный поиск и анализ информации в виртуальных и печатных СМИ на более чем 30 языках, включая аккаунты и блоги в социальных сетях. Работа аналитиков направлена на обнаружение негативной информации и другой релевантной информации, связанной с рисками, на английском языке и на языке соответствующей страны.

Услуги, входящие в предложение

4-7 рабочих дней

 Проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам.

Идентификация регистрации компании, при наличии.

Поиск негативной информации в СМИ и в Интернете на английском языке и языке соответствующей страны.

 Краткий анализ, который поможет вам сосредоточиться на нужных аспектах.

Расширенная проверка на индикаторы риска: Предназначена для конкретных юрисдикций, представляющих особый интерес. Вы можете заказать дополнительное онлайн-исследование, направленное на выявление потенциальных ключевых регуляторных и судебных рисков, связанных с антикоррупционной политикой и политикой борьбы с отмыванием денег. За подробной информацией о расширенной проверке на индикаторы риска и о юрисдикциях, для которых доступна эта услуга, обратитесь к сотрудникам Kroll. 

Анализ публикаций 

Анализ публикаций — следующий уровень дью-дилидженс, предлагаемый Kroll. В дополнение к проверке по государственным санкционным и розыскным спискам этот отчет предлагает оценку репутации объекта на основании информации, доступной в открытых источниках, в том числе, информации об истории компании и/или физического лица, репутации и личной и профессиональной биографии. Анализ охватывает сведения регулирующих органов, анализ судебной истории — включая сведения о гражданских, уголовных процессах, а также процессах, связанных с банкротством/неплатежеспособностью, выявление профессиональных связей, подтверждение сведений о получении высшего образования и оценку профессиональных лицензий.

Услуги, входящие в предложение

710 рабочих дней

 Проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам.

Идентификация регистрации компании, при наличии.

Поиск негативной информации в СМИ и в Интернете на английском языке и языке соответствующей страны.

Дополнительные сведения об истории компании и/или физического лица, репутации и личной и профессиональной биографии, и анализ этих сведений.

Сведения регулирующих органов, исследование судебных процессов, определение профессиональных связей, подтверждение сведений о высшем образовании и оценка профессиональных лицензий.

 Краткий анализ, который поможет вам сосредоточиться на нужных аспектах.

Анализ репутации 

Для клиентов, имеющих дело с заказчиками и третьими лицами из группы повышенного риска, мы предлагаем анализ репутации, предполагающий расширенный дью-дилидженс. В дополнение к проверке публикаций Kroll, используя местные кадровые ресурсы, проводит оценку репутационных рисков, обнаруженных в рамках исследования публикаций, а также оказывает дополнительные услуги, такие как посещение объекта проверки. Это позволяет Kroll предоставить клиенту подробные сведения о прошлом и репутации объекта и объективно оценить, насколько оправданы возможные подозрения.

Услуги, входящие в предложение

1215 рабочих дней

 Проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам.

Идентификация регистрации компании, при наличии.

Поиск негативной информации в СМИ и в Интернете на английском языке и языке соответствующей страны.

Дополнительные сведения об истории компании и/или физического лица, репутации и личной и профессиональной биографии, и анализ этих сведений.

Сведения регулирующих органов, исследование судебных процессов, определение профессиональных связей, подтверждение сведений о высшем образовании и оценка профессиональных лицензий.

Целевые исследования с помощью местных кадровых ресурсов и источников с целью оценки рисков, выявленных в ходе исследования публикаций, оценки репутации и предоставления дополнительных услуг, таких как посещение объекта.

 Краткий анализ, который поможет вам сосредоточиться на нужных аспектах.

Анализ репутации рекомендуется клиентам, работающим с заказчиками и партнерами из группы повышенного риска.

Расширенный анализ публикаций 

Расширенный анализ публикаций — это исследование баз данных и информации, доступной онлайн и в офисе компании, а также сведений, предоставляемых судами и регулирующими органами. Результатом такого анализа является подробная актуальная оценка компании и/или физического лица. Как и в рамках других предложений Kroll по дью-дилидженс, исследователи и аналитики Kroll доступны для дальнейшего диалога в случае возникновения вопросов.

Услуги, входящие в предложение

1518 рабочих дней

 Проверки по международным базам данных, связанным с комплаенс, по розыскным и санкционным спискам.

Идентификация регистрации компании, при наличии.

Поиск негативной информации в СМИ и в Интернете на английском языке и на языке соответствующей страны.

Дополнительные сведения об истории компании и/или физического лица, репутации и личной и профессиональной биографии, и анализ этих сведений.

Сведения регулирующих органов, исследование судебных процессов, определение профессиональных связей, подтверждение сведений о высшем образовании и оценка профессиональных лицензий.

 Проверка баз данных и доступной (онлайн и в офисе) информации, а также сведений, предоставленных судами и регулирующими органами.

Расширенное исследование судебных процессов и получение в офисе компании бумажных документов для более глубокой проверки и анализа судебных процессов в отношении всех юридических лиц, а также корпоративных связей физических лиц

 Краткий анализ, который поможет вам сосредоточиться на нужных аспектах

Расследование - дью-дилидженс 

В дополнение к вышеописанным программным решениям Kroll также предлагает расследование - дью-дилидженс, если клиенту необходимо итеративное, более индивидуализированное решение по дью-дилидженс с консультациями экспертов. С помощью уникальной методики расследования - дью-дилидженс Kroll наши эксперты по расследованию, работающие над сложными делами, связанными с внутренним мошенничеством и судебной поддержкой, предоставят расширенный аналитический отчет, определяющий и подробно описывающий потенциальные зоны риска и составленный с учетом конкретной ситуации и потребностей клиента.