Контролирующие функции

Kroll проводит оценку, мониторинг и проверку организаций на предмет соответствия любым законам и нормативно-правовым актам на принудительной или добровольной основе.

Регулирующие органы и главы компаний все чаще обращаются к сторонним агентствам для осуществления оценки, контроля и мониторинга соблюдения организациями внутренних регламентов, процедур, применимых законов и нормативно-правых актов, а также кодексов корпоративной этики. Они хотят убедиться в том, что сотрудники и аффилированные лица работают в соответствии с законом и с этическими нормами. В некоторых случаях эти контролирующие функции являются обязательными — например, в рамках соглашения об отсрочке судебного преследования, об отказе от судебного преследования и другого определения суда об утверждении мирового соглашения. В других случаях компании заказывают их по своей воле — например, когда требуется контроль за строительством, за соблюдением корпоративной этики или выполнение функций омбудсмена.

Суды, регулирующие органы и корпорации регулярно обращаются к Kroll, когда им требуется корпоративный контролер. Мы имеем большой опыт в преодолении трудностей, связанных с созданием прозрачной рабочей среды в компании, где были выявлены какие-либо нарушения. В том числе, в ситуациях, когда в отношении компании было вынесено решение суда, а также, когда компания находится под пристальным наблюдением государственных органов. Кроме того, Kroll разрабатывает программы бизнес-мониторинга и процедуры комплаенс по запросу советов директоров и руководства компаний с целью выявления и контролирования мошеннических и/или неэтичных действий и повышения благонадежности организации.

Эксперты Kroll проводят оценку организации, находящейся под надзором, разрабатывают планы устранения выявленных недостатков, критерии и показатели предлагаемых улучшений процедур комплаенс и подготавливают подробные отчеты в отношении соблюдения комплаенс для судов, регулирующих органов и государственных ведомств. Рекомендации наших опытных профессионалов представляют большую ценность благодаря их специализированной профессиональной компетенции и разностороннему опыту работы в правоохранительных органах, в сфере судебной криминалистики, юриспруденции, аудита и специализированным знаниям. Среди профильных специалистов Kroll — опытные специалисты в банковской сфере (вопросы, связанные с Законом о банковской тайне, борьбой с отмыванием денег и требованиями Управления по контролю за иностранными активами США), в сфере борьбы со взяточничеством и коррупцией (Закон о коррупции за рубежом США, Закон о взяточничестве Великобритании), а также в других сферах, таких как строительство и производство.

Также Kroll осуществляет независимый надзор за крупномасштабными строительными проектами, помогая клиентам стратегически контролировать расходы благодаря мониторингу — за счет снижения уровня отходов, мошенничества и злоупотреблений. Наш целостный программный подход к сдерживанию расходов включает в себя проверку добросовестности подрядчиков, обучение, надзор за операционной и административной деятельностью, а также анализ и отчетность по завершении строительства.