Комплаенс

Kroll лидирует на рынке в области решений, помогающих клиенту соблюдать мириады требований по борьбе с отмыванием денег, со взяточничеством и коррупцией по всему миру.

Благодаря сочетанию профильной профессиональной компетенции высочайшего уровня, международного охвата и гибких технологических инструментов Kroll помогает клиентам:

  • Структурировать, настроить и реализовать программы и процедуры комплаенс с учетом всех сложностей законодательства любой страны;
  • Реализовать глобальную стратегию и культуру комплаенс, в том числе, корпоративные программы обучения;
  • Управлять рисками, связанными с третьими лицами, через портал Kroll Third Party Compliance, онлайн-инструмента для дью-дилидженс, корпоративного контроля и комплаенс;
  • Проанализировать процедуры комплаенс на основании оценки рисков с помощью широкого спектра услуг по проверке и мониторингу, а также расширенного дью-дилиджнес;
  • Противодействовать потенциальным рисками благодаря решениям Kroll в сфере расследований, устранения последствий и ретроспективного анализа.

Борьба с отмыванием денег

Многие лидирующие мировые финансовые институты привлекают Kroll, когда им нужно обеспечить соблюдение ключевых законодательных норм, таких как Закон о борьбе с терроризмом в США и Закон о банковской тайне (BSA). Соблюдение этих и других международных правовых норм требует оценки рисков для разработки и реализации программ по борьбе с отмыванием денег и осведомленности о клиентах, включая программы идентификации клиента и расширенный дью-дилидженс. Kroll предоставляет индивидуализированные решения в соответствии с уровнем имеющихся рисков, включая: разработку правил, процедур и мер контроля, направленных на выявление случаев отмывания денег и уведомление о них; сопровождение, проверку и оценку уровня риска клиента; а также расширенный дью-дилидженс клиентов из группы повышенного риска.

Борьба со взяточничеством и коррупцией

Регламентирующие нормы во всем мире все более усложняются за счет вступления в силу Закона о коррупции за рубежом США (FCPA), Закона Великобритании о взяточничестве (UKBA) и других новых законодательных актов в разных странах. Подверженность рискам, связанным с коррупцией, продолжает оставаться одной из главных проблем для специалистов в области процедур комплаенс и корпоративных юристов, а также для руководителей компаний. Kroll предлагает клиентам инструменты, необходимые для минимизации регуляторных рисков и устранения последствий.

Решения Kroll включают в себя разработку и реализацию программы по борьбе с мошенничеством и взяточничеством, использование патентованного портала Kroll 3rd Party Compliance для оценки и контролирования рисков, связанных с третьими лицами, а также меры внутреннего контроля — такие как система утверждения подарков и развлекательных мероприятий во время командировок, постоянная первичная проверка, мониторинг и расширенный дью-дилидженс третьих лиц, а также возможность быстро отреагировать на любой риск взяточничества или коррупции в любой точке мира.